上海2025年2月13日 /美通社/ -- 2025年2月2日，歐盟《人工智能法案》被禁止人工智能系統(tǒng)清單生效。即日起，面向歐盟市場(chǎng)的AI系統(tǒng)提供商和部署商、基于AI的服務(wù)提供商、含有嵌入式AI的產(chǎn)品制造商將面臨合規(guī)性挑戰(zhàn)。為協(xié)助中國(guó)人工智能相關(guān)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)這一合規(guī)性挑戰(zhàn)，TÜV南德意志集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"TÜV南德"）推出AI系統(tǒng)的快速評(píng)估服務(wù)，幫助企業(yè)及時(shí)識(shí)別其基于AI的服務(wù)和AI相關(guān)產(chǎn)品中可能含有的被禁止功能，控制風(fēng)險(xiǎn)。

歐盟《人工智能法案》（Regulation (EU) 2024/1689）于2024年7月12日出版，并于20日后的8月1日生效，根據(jù)第113章的實(shí)施計(jì)劃，法案整體將在兩年后的2026年8月2日強(qiáng)制實(shí)施。然而，第5章"被禁止的人工智能實(shí)踐"提前于2025年2月2日強(qiáng)制實(shí)施。這意味著從該日期起，任何在歐盟市場(chǎng)提供含有被禁止人工智能的產(chǎn)品和服務(wù)的行為都將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。為了該禁止清單得到有效執(zhí)行，歐盟委員會(huì)還于2025年2月4日發(fā)布了《人工智能法案》所定義的"被禁止的人工智能實(shí)踐"的指南（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"指南"）。

該指南進(jìn)一步提供了對(duì)《人工智能法案》第5章（Article 5）所列被禁止人工智能實(shí)踐的解釋?zhuān)源_保這些法規(guī)條款得到一致和有效的執(zhí)行。該指南再次強(qiáng)調(diào)了被禁止AI系統(tǒng)的供應(yīng)商和部署商可能會(huì)被處以最高3500萬(wàn)歐元或其上一財(cái)年全球年?duì)I業(yè)額的7%（以較高者為準(zhǔn)）的罰款。

八類(lèi)被禁止的人工智能應(yīng)用

《人工智能法案》第5章定義了八類(lèi)被禁止的人工智能應(yīng)用，以下為每種類(lèi)型的具體定義，適用范圍和舉例。

豁免條件

除了以上八項(xiàng)被禁止人工智能實(shí)踐的清單，《人工智能法案》第5章還詳細(xì)規(guī)定了豁免條件，如在某些特定情況下，可以使用通常被禁止的人工智能實(shí)踐的必要保障措施和條件。例如實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程生物特征識(shí)別（RBI）系統(tǒng)在執(zhí)法領(lǐng)域的應(yīng)用，在滿(mǎn)足一定保障措施和條件下可以獲得例外許可：

• 針對(duì)特定受害者的搜索：例如被綁架、人口販賣(mài)或性剝削的受害者，以及失蹤人員。
• 防止具體威脅：例如防止對(duì)自然人的生命或身體安全構(gòu)成的具體、重大和迫在眉睫的威脅，或?qū)植酪u擊的真實(shí)和當(dāng)前或可預(yù)見(jiàn)的威脅。
• 定位或識(shí)別犯罪嫌疑人：例如涉嫌犯有《人工智能法案》附件II（Annex II）中所列犯罪的人員。

使用這些系統(tǒng)時(shí)必須遵循的嚴(yán)格條件包括事先授權(quán)、必要性和成比例性評(píng)估、地理和時(shí)間限制、基本權(quán)利影響評(píng)估（FRIA）、注冊(cè)要求、通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及年度報(bào)告等。這些規(guī)定旨在確保在保護(hù)執(zhí)法需求的同時(shí)，充分保護(hù)個(gè)人的基本權(quán)利和自由。

具體的例外案例如下：

一種生物特征識(shí)別系統(tǒng)（非遠(yuǎn)程）用于驗(yàn)證人員是否具有進(jìn)入核電站的權(quán)限。當(dāng)人員在顯眼的攝像頭前進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，若系統(tǒng)拒絕其訪(fǎng)問(wèn)，隨后會(huì)嘗試識(shí)別該人員是否屬于恐怖分子監(jiān)視名單。該系統(tǒng)并非遠(yuǎn)程操作，且人員是主動(dòng)參與驗(yàn)證流程以獲取核電站準(zhǔn)入權(quán)限。該應(yīng)用場(chǎng)景不違反《人工智能法案》第5條的被禁止人工智能實(shí)踐的條款規(guī)定。

監(jiān)管與罰款

歐盟成員國(guó)指定的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行《人工智能法案》中關(guān)于人工智能系統(tǒng)的規(guī)則和禁令。《人工智能法案》建立了一個(gè)分級(jí)的處罰體系，針對(duì)違反AI禁止項(xiàng)的最嚴(yán)重處罰如下：

• 對(duì)供應(yīng)商和部署者的罰款：從事被禁人工智能實(shí)踐的供應(yīng)商和部署者可能會(huì)被處以最高3500萬(wàn)歐元或其上一財(cái)年全球年?duì)I業(yè)額的7%（以較高者為準(zhǔn)）的罰款。
• 對(duì)公共機(jī)構(gòu)的處罰：對(duì)違反法案的公共機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)處以行政罰款，這些罰款最高可達(dá)150萬(wàn)歐元。

不適用范圍

包括國(guó)家安全、國(guó)防等用途、與第三國(guó)的司法和執(zhí)法合作等幾種情況不適用于《人工智能法案》。為了在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)公共利益之間取得平衡，《人工智能法案》還規(guī)定了一些排除情況。如，在投放市場(chǎng)前的研究與開(kāi)發(fā)階段，為了符合安全和倫理要求而進(jìn)行各式技術(shù)驗(yàn)證，以及純粹個(gè)人目的的非專(zhuān)業(yè)活動(dòng)以及以自由和開(kāi)源許可證發(fā)布的AI系統(tǒng)。

數(shù)據(jù)保護(hù)

AI法案的禁止條款與GDPR的原則密切相關(guān)，特別是在處理個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)。GDPR要求數(shù)據(jù)處理必須合法、公正和透明，旨在保護(hù)數(shù)據(jù)主體的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利。AI法案中的禁止條款，旨在防止通過(guò)人工智能技術(shù)對(duì)個(gè)人進(jìn)行操控、剝削或不公正對(duì)待，這與GDPR保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)的目標(biāo)是一致的。因此需要同時(shí)確保不違反數(shù)據(jù)保護(hù)法律。例如，如果某個(gè)AI系統(tǒng)通過(guò)不當(dāng)方式收集和處理個(gè)人數(shù)據(jù)，導(dǎo)致對(duì)個(gè)人的操控或剝削，那么該系統(tǒng)就可能違反GDPR的規(guī)定。另外，對(duì)于具體AI系統(tǒng)還要關(guān)注廣告法、醫(yī)療器械法規(guī)、數(shù)字服務(wù)法等可能適用的法規(guī)。

結(jié)語(yǔ)

為協(xié)助中國(guó)人工智能相關(guān)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)這一合規(guī)性挑戰(zhàn)， TÜV南德推出AI系統(tǒng)的快速評(píng)估服務(wù)，包含合規(guī)性評(píng)估、技術(shù)支持、培訓(xùn)和教育等服務(wù)，幫助中國(guó)出口商企業(yè)理解和滿(mǎn)足歐盟相關(guān)法規(guī)要求，避免踩到被禁止的AI實(shí)踐的紅線(xiàn)。通過(guò)這項(xiàng)服務(wù)，中國(guó)人工智能相關(guān)出口商可以快速確認(rèn)產(chǎn)品中沒(méi)有被禁止AI系統(tǒng)，并獲得有公信力的第三方證明。在AI產(chǎn)品或服務(wù)與被禁止清單有關(guān)時(shí)，獲得豁免或排除的專(zhuān)業(yè)建議。